3月2日，江西证监局发布关于对中信证券股份有限公司江西分公司(以下简称“江西分公司”)采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

据悉，江西分公司存在负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致;部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录;增加经营场所未及时向监管部门报告;存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形;融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离;部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失等六项违规行为。

江西证监局表示，上述行为反映了江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，按照相关规定，江西证监局决定责令江西分公司在该决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。同时，江西证监局对江西分公司负责人张新青采取出具警示函的行政监管措施。

关键词： 合规检查 连号控制 作废控制 违规行为